嘉信理财总经理 Thomas Pixley：建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的

专题：晨星（中国）2024 年度投资峰会

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　　4 月 13 日
，晨星（中国）2024 年度投资峰会举行，嘉信理财总经理 Thomas Pixley 参与圆桌对话。面对 “如何从‘投’和‘顾’两方面 ，提升投资者获得感
”这一主题
，Thomas Pixley 表示，建立一个很完善
、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的 。

　　Thomas Pixley 首先介绍了嘉信理财是如何看待投资价值的
。他称投资的重要性就是跟客户建立关系 ，一种陪伴、互相了解的关系。首先要了解客户的投资目标 、人生目标
，要了解他的家庭目标
、家庭的价值观，不光是资产配置计划 ，不光是简单设立一些投资目标，是全面的对他的想法和价值观的了解 。

　　了解客户可以通过人工的服务
，也可以通过数字的服务
。Thomas Pixley 表示，就其经验说明 ，人工和数字都是非常重要的
，人机结合的模型才是客户真正想要的。

　　作为投顾，要学一门技能就是聆听客户的需求 ，了解他想要什么
，他心里是什么态度，这是非常重要的 。而且客户也有一个责任 ，他一定要说出他的情况、他的资产情况 、他的长期目标
，才有有效的投资关系
。市场本身也是一直在波动
、震荡的，中国的波动很多 ，美国市场也有很多的波动
，在这个情况下会做一些感情化的决定，而且不是很好的投资决定。一而个好的投资顾问可以帮助我们避免这些不好的行为 。

　　Thomas Pixley 提出 ，建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的
。Thomas Pixley 解释道，给投资的时候
，客户必须得了解东西是靠谱的，是有根据的 ，不是瞎来的
，他才能有信任关系。

　　海外投顾行业的发展对中国来讲有什么启示？他表示，任何一个成功的策略必须得从客户需求开始 ，这里的客户想要什么？他们需要什么样的指引？什么样的投资？这是要好好学习 、深入了解的 。要给客户投资指引和投资
，给他们提供很多有价值的投资者教育。

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