2023 年度券商文化建设评估结果揭晓： 监管层深化文化导向 共促行业长足发展

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　　● 本报记者 赵中昊

　　中国证券报记者日前从业内获悉
，中证协近期在行业内部向券商定向告知了 2023 年度券商文化建设实践评估结果，其中评估结果为 A 类的券商共计 11 家。此外 ，中证协等四部门近期还向券商定向告知了 2024 年券商投资者教育工作评估结果，获评 A 等次的券商有 31 家 。

　　业内人士认为
，文化建设不仅是证券公司自身发展的内在需求，也是监管层推动行业健康、可持续发展的重要抓手
。通过持续的文化建设评估和指导 ，监管层旨在打造一个规范 、透明
、诚信、高效的证券市场环境
，促进整个行业的长远繁荣。

　　评估结果不对公众公布

　　具体而言，两次评估的结果均采用了“点对点 ”方式 ，直接向各相关券商定向通知
，而没有在全行业内公开通报所有券商的评估情况 。评估结果也并未向公众披露
。

　　从评估结果来看，按照合并口径 ，参与 2023 年度券商文化建设实践评估的券商共计 106 家
，评估结果为 A 类公司共计 11 家，其中 AA 级 5 家 ，A 级 6 家；B 类公司共计 34 家
，其中 BB 级 10 家，B 级 24 家；C 类公司共计 61 家 ，其中 CC 级 36 家，C 级 25 家。

　　中证协强调
，评估分类结果不是对券商资信状况及等级的评价，各家券商不得将分类结果用于广告 、宣传
、营销等商业目的 。

　　按照合并口径 ，参与 2024 年投资者教育工作评估的券商共计 105 家
，其中，评估结果为 A 等次公司 31 家 ，B 等次公司 42 家
，C 等次公司 31 家，D 等次公司 1 家。

　　券商投教工作评估由中证协、上交所 、深交所、全国股转公司联合开展
。该评估是为引导证券公司做好投资者教育工作 ，持续提升投资者教育工作水平开展的综合性评估
，评估结果不是对券商资信状况及等级的评价，各家券商不得将评估结果用于广告
、宣传、营销等商业目的。

　　需要注意的是 ，2023 年度的文化建设评估结果首次采取一对一告知的方式
，并未向公众公布 。从 2022 年度的结果来看，共有 105 家公司参加评估 ，A 类 AA 级券商共 5 家，A 类 A 级券商 7 家
，B 类 BB 级券商 10 家，B 类 B 级券商 24 家
。国泰君安 、南京证券
、兴业证券、银河证券 、中信证券获 AA 级券商 ，国投证券
、东北证券、国信证券 、国元证券
、申万宏源、中泰证券 、中信建投获 A 级券商。

　　文化建设评价体系再度调整

　　近年来
，中国证券行业在文化建设方面取得了显著进展，这主要得益于监管层的高度重视和推动 。

　　2021 年 3 月 ，中证协公布了《证券行业文化建设十要素》
，从行为
、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素 ，倡导证券公司围绕此十要素向心发力 、深耕细作、久久为功
。仅仅 3 个月后
，2021 年 6 月 1 日，中证协就启动了 2020 年度证券公司文化建设实践评估 ，成为行业首次文化“软实力
”的大考。

　　此后
，文化建设的评价体系经历了多次细致的调整与优化，不断精进以适应行业发展需求 ，确保评价标准的科学性和有效性 。在业内人士看来，这一过程体现了监管机构对于文化建设工作的持续关注和深化理解
，以及对于提升证券行业整体文化水平的坚定承诺
。通过不断调整优化，评价体系更加全面
、精准地反映了文化建设的实质内涵 ，为证券公司的自我提升和行业监管提供了有力的工具。

　　值得关注的是
，2024 年 4 月，文化建设评价体系再度调整：一是强化对职业道德建设存在问题的重视 ，尤其是廉洁文化
，包括公司从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况纳入考察；二是新增因存在从业人员违规炒股情形，被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的 ，应当自评扣分；三是新增评估监督 、引导员工正确使用社交媒体避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明；四是突出监管部门
、协会提示公司对声誉风险事件进行自查的情况；五是明确评估监管对公司薪酬管理规定处罚的情况；六是评估公司加强对正面典型的宣传
，以及公司推动文化品牌建设的方案、计划；七是公司落实“五篇大文章”以及中华优秀传统文化的融入情况 。调整后，加分项 、扣分项更加精准 ，评价体系更适配行业的最新发展
。

　　深化评估体系

　　引领行业高质量发展

　　值得关注的是
，中证协今年在调整文化建设实践评估相关指标时明确，关于中央金融工作会议提出的“五篇大文章 ”
、弘扬中华优秀传统文化、总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上提出的“五要五不
” 、促进基层员工和青年员工形成文化认同
、讲好文化品牌故事并做好文化品牌宣传、开展全员廉洁文化宣导 、文化理念引导加分指标中廉洁从业管理作为必考察内容等 ，自 2024 年度实践评估起考察和执行。

　　有业内人士告诉记者，监管层之所以高度重视证券公司的文化建设
，主要是基于以下四点考虑：首先是行业稳定与发展 。文化建设是证券行业长期稳定发展的基石，一个健康的行业文化能够促进公平竞争 ，防止不正当交易
，保障市场秩序，从而维护投资者利益和社会公众信心。其次是风险防控
。良好的企业文化能够内化合规意识 ，建立有效的风险防控机制
，减少违法违规行为的发生，降低行业系统性风险。第三是人才培养与吸引 。优秀的企业文化有助于吸引和留住人才 ，构建高素质的专业团队
，为证券公司持续创新和发展提供动力
。第四是社会形象与品牌价值。积极向上的企业文化可以提升证券公司在社会公众中的形象，增强品牌价值 ，有利于拓展业务
，赢得更多客户的信任和支持 。

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