上交所通报 2023 年会员检查情况 部分券商对撤否项目追责问责不到位

　　炒股就看金麒麟分析师研报 ，权威，专业
，及时，全面 ，助您挖掘潜力主题机会！

　　上海证券交易所近日在业内通报了 2023 年会员现场检查和非现场检查情况。2023 年
，上交所对 5 家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作 。在现场检查中，上交所发现 ，会员交易行为管理制度建设不健全 、监管协同职责落实不到位。具体表现为：未明确交易行为管理工作的牵头部门和人员
，总部合规风控部门在交易行为管理中职责弱化；考核机制不健全，问责不到位；监管协同责任落实不到位 ，个别监管协同函件未及时开展核查或传达监管要求
，部分重点监控证券未按照规则要求采取有效措施提示相关风险等
。交易监控系统建设不完善、预警处理不规范。具体表现包括异常交易预警算法不准确，预警指标不设分级或分级冗余 ，由分支机构自行开展监控预警处理
、总部未做实质性复核
，未明确规定预警参数设置、调整的确定标准和审批流程等 。（中证金牛座）

加微信免费领取数字能量手机号旺运电子书

  

    
公众号

    
专家微信

  



1	、本网站名称：好风水网
2
、本站永久网址：https://www.hfs666.com
3、本网站的文章部分内容可能来源于网络，仅供大家学习与参考	，如有侵权，请联系站长进行删除处理
。
4	、本站一切资源不代表本站立场
，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责。
5
、本站一律禁止以任何方式发布或转载任何违法的相关信息，访客发现请向站长举报
6、本站资源大多存储在云盘	，如发现链接失效
，请联系我们我们会第一时间更新	。