债券做市、跟投业务“踩线”，华泰证券遭责令改正

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　　界面新闻记者 | 冯赛琪

　　又有头部券商收到监管罚单。

　　4 月 19 日
，因自营业务合规 、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券（601688.SH）被江苏证监局采取责令改正的监管措施 。

　　经查 ，该券商存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位
、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四大问题。

　　根据江苏证监局罚单
，华泰证券部分自营业务合规风控把关不到位
。债券做市业务中对关联交易把关不严 、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

　　华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合子公司内部跟投规定 ，上述行为反映了华泰内部控制不完善
，不符合《证券公司内部控制指引》第七条规定 。

　　监管还注意到
，华泰证券对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位
。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条相关规定 。

　　经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形
。上述行为不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条 、《关于发布〈基金从业人员管理规则〉及配套规则的公告》第五条相关规定。

　　因此 ，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，要求该公司在 30 日内就上述事项整改落实情况提交书面报告 。

　　据华泰证券 2023 年年报
，报告期内该券商新增了沪深交易所债券做市业务
、北交所股票做市业务、碳排放权交易业务等
。

　　年报显示，华泰证券 2023 年营收 365.78 亿元 ，同比增长 14.19%；归母净利润 127.51 亿元
，同比增长 15.35%。投资管理业务收入 28.86 亿元，同比大增 242.72% 。公司表示 ，该业务增长主要是私募股权基金及另类投资项目估值回升所致
。

　　2023 年
，华泰证券通过全资子公司华泰创新投资开展另类投资业务，着力发展金融科技股权投资和科创板跟投业务。截至报告期末 ，存续投资项目 40 个
，投资规模 17.54 亿元，投资性质主要包括科创板跟投 、股权投资等 。

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