新股发行定价监管趋严：频发风险提示 自律监管措施强化

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　　转自：中证金牛座

　　（原标题：新股发行定价监管趋严：频发风险提示 ，自律监管措施强化）

　　证券时报 e 公司讯
，记者 10 月 9 日从业内获悉，2024 年 7 月至 8 月期间 ，在发行承销监管领域
，上海证券交易所针对新股定价相关事宜，共发出了 5 份风险提示函 。同时 ，在对网下投资者的专项检查中，针对报价不规范 、不专业等问题
，上交所采取了 2 次书面警示和 4 次口头警示措施
。从沪市这两个月的自律监管执行情况来看，针对 1 个 IPO 申报项目和 1 个并购重组申报项目中存在的发行人信息披露问题及中介机构执业质量问题 ，上交所实施了 2 次纪律处分（形式为通报批评）和 7 次监管措施（包括 6 次监管警示和 1 次口头警示）
，这些措施涉及 2 家发行人
、1 家保荐机构、1 家独立财务顾问 、2 家会计师事务所
、1 家律师事务所，以及 12 名相关签字人员。

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