粤开证券面临“降层”危机，控股股东选择增持不超 2% 股份

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　　界面新闻记者 | 刘晨光

　　近日，新三板创新层券商粤开证券面临“降层”风险 ，其控股股东选择增持股份 。

　　4 月 2 日
，粤开证券公告称截至 2024 年 4 月 1 日，已连续 35 个交易日股票每日收盘价均低于每股面值
。根据《全国中小企业股份 *** 系统分层管理办法》（股转系统公告〔2022〕53 号 ，以下简称分层管理办法）第十四条，创新层公司连续 60 个交易日股票每日收盘价均低于每股面值
，全国股转公司将其调整至基础层。

　　同时，粤开证券还公布了其控股股东增持股份的计划 。即广州开发区控股集团有限公司计划增持不超过公司总股本的 2%（不含） ，用自有资金通过做市的方式
，增持时间为自 2024 年 4 月 2 日起十二个月内
。

　　根据《全国中小企业股份 *** 系统挂牌公司分层调整业务指南》（股转系统公告〔2022〕54 号）第三条，创新层挂牌公司连续 30 个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价均低于每股面值的 ，应当于次一交易日披露；且挂牌公司披露可能触发降层情形的风险提示公告后
，应当至少每 5 个交易日或在相关事项发生重大进展时披露进展公告，直至降层风险消除或实际触发降层情形。

　　事实上 ，粤开证券于 2020 年 5 月 25 日进入创新层 。根据《分层管理办法》相关规定
，预计降层后所属层级为基础层
。根据《分层办法》第二十一条的规定，粤开证券存在自调整至基础层之日起 12 个月内不得再次进入创新层的风险。

　　从股东情况来看，截至目前 ，广州开发区控股集团有限公司持有粤开证券 47.2% 股权，相比之下
，排名第二的大新华航空有限公司只占 4.77% 股权 。

　　至于增持目的，粤开证券称 ，鉴于公司近期股价低于每股面值
，控股股东基于对公司股票在资本市场长期投资价值的判断以及对公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增持。公司目前经营状况稳定，财务状况良好 ，不存在重大经营风险
。

　　粤开证券指出
，本次增持计划可能存在因自有资金 、政策或资本市场发生变化以及目前尚无法预判的因素导致增持计划无法完成的风险。如增持计划实施过程中出现上述风险情形，公司将及时履行信息披露义务 。

　　实际上 ，粤开证券今年刚刚经历了高层变动
，同时还吃了监管罚单
。今年 1 月，粤开证券总裁王保石因年龄原因辞任 ，副总裁雷杰代为履行总裁职责。2 月
，粤开证券收到监管罚单，广东证监局认为公司存在三个问题 。其中一条指出 ，公司利益冲突防范不足，粤开证券总裁分管投行业务和自营业务
，履职时间已超过 6 个月
。

　　截至 4 月 3 日收盘，粤开证券报收 0.98 元 / 股 ，自 3 月 28 日以来
，股价整体呈上升态势，距离一元大关仅一步之遥。

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