券商完善 *** 安全事件应对机制 加强投资者保护

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　　本报记者 周尚伃

　　见习记者 于  宏

　　日前 ，记者从券商人士处获悉
，为推动券商加强 *** 与信息系统安全稳定运行保障体系和能力建设，减少 *** 安全事件的发生 ，提升 *** 安全事件舆情处置能力
，中证协近期向券商下发了《证券公司 *** 安全事件舆情处置示范案例》（以下简称《示范案例》），以进一步完善证券行业 *** 安全事件应对机制 ，完善 *** 安全事件舆情处置应对流程
，加强投资者保护，维护行业形象和市场稳定。

　　进一步规范

　　 *** 安全事件舆情处理机制

　　近年来 ，券商 *** 安全事件时有发生
，对资本市场的安全平稳运行造成较大冲击 。今年 5 月份，上海证监局因某券商“投资者个人信息处理、安全防护 、审计监督等管理机制存在缺陷 ，导致个人信息使用过程中发生信息安全问题 ”，对该券商出具警示函。去年 12 月份
，有一家券商出现系统“宕机”事件，该券商表示“因普通交易系统延时增大 ，导致部分客户登录缓慢
”
，并对投资者致歉
。

　　《示范案例》要求在 *** 安全事件发生并引发舆情时，券商应通过主动有效地识别、评估 *** 安全事件舆情带来的风险 ，快速响应和高效处置
，诚信专业地回应投资者的关注，更大程度地防范和降低 *** 安全事件对公司和投资者造成的损失和负面影响 ，积极维护行业声誉。

　　具体来看
，《示范案例》主要分为五部分：一是 *** 安全事件舆情处置工作总则；二是 *** 安全事件应急组织及职责分工；三是 *** 安全事件舆情分级；四是 *** 安全事件舆情应对工作机制及应急处置流程等；五是附件，包括 *** 安全事件舆情应急处置场景 。

　　《示范案例》结合券商组织结构与舆情应对经验 ，提出了应急组织设置的一般形式
、分工及其具体职责
，包括但不限于成立：应急领导小组、信息技术应急小组 、舆情应对小组等
。同时， *** 安全事件舆情处置工作应秉承审慎处置
、快速处置、客户之一 、及时报告等原则 ，通过设立 *** 安全事件舆情等级判定指标并赋分，判定为轻度
、中度、严重 、特别严重等四项级别。

　　通过分析总结券商 *** 舆情的共性和代表性问题
，《示范案例》提出了 *** 安全事件应急处置工作机制
、舆情监测与分析工作机制、投资者投诉处理工作机制等 。同时，为确保券商在出现 *** 安全事件后即刻启动舆情应对程序 ，主动应对和积极控制 *** 安全事件舆情
，明确了舆情应急处置流程 、客户投诉处理流程
、投资者沟通流程等
。

　　易观分析高级分析师田杰对《证券日报》记者表示：“券商应积极落实《证券公司 *** 和信息安全三年提升计划（2023-2025）》等文件精神，加大信息科技投入力度 ，促进 *** 和信息安全程度稳步提升
，打造更高质量的信息系统和服务生态。”

　　加大信息技术投入

　　多措并举提升 *** 安全水平

　　据记者梳理，2023 年披露了信息技术投入数据的 40 家上市券商中 ，有 15 家券商信息技术投入超过 5 亿元；32 家券商信息技术投入实现同比增长
，其中 19 家券商同比增长超 10% 。

　　在具体举措方面，华泰证券建立健全信息技术风险管理制度 ，强化重点领域风险防控
，深入开展隐患排查整治，持续加强风险监测预警 ，落实 *** 安全责任制，建立健全 *** 和信息安全技术保障体系
，制定 *** 安全事件应急管理制度，制定并不断完善信息系统突发事件应急预案 ，并定期组织演练
。

　　申万宏源则将投资者信息保护作为工作重点
，将办公类系统、具有投资者敏感信息的系统接入统一身份认证，优化了 IP 白名单管理机制 ，加强了对应用系统接入互联网的管控
，并加强了客户信息的导出管理及操作信息管理，谨防个人信息泄露损害投资者利益。

　　为有效防范和应对 *** 和数据安全风险 ，中国银河建设同城灾备和异地备份的容灾体系
，确保 *** 物理环境安全；采取 *** 规划与隔离 、信息系统安全基线、 *** 准入
、办公终端管控等多重措施，加强关键节点信息安全管控；在 *** 边界部署防火墙、应用防火墙 、流量安全监测系统等 *** 安全设备 ，并定期对重要系统开展安全漏洞扫描工作 。

　　中国电子商务专家服务中心副主任
、资深人工智能专家郭涛对《证券日报》记者表示：“在证券行业竞争愈发激烈的背景下
，券商增大信息科技投入、全面加强信息系统建设具有重要意义，一旦 *** 安全事件发生 ，负面舆情将严重影响券商的客户信任度，造成客户流失
。未来
，券商应通过加强 IT 基础设施建设 、完善应急预案
、强化信息安全意识等举措，切实提升信息服务水平 ，防患未然。 ”

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