知名机构伯嘉基金，停业一年！董事长被“拉黑”3 年

　　来源：中国基金报  记者 王建蔷 天心　

　　原标题：《知名机构，停业一年！》

　　【导读】伯嘉基金被罚停业 1 年 董事长被“拉黑”3 年

　　基金代销领域的严监管仍在持续。

　　湖北证监局日前公布的处罚信息显示 ，武汉市伯嘉基金销售有限公司（以下简称伯嘉基金）因违规停业一年
，董事长江翔被禁业三年 。此前，多家公募已终止了和伯嘉基金的基金代销合作
。

　　被罚停业 1 年

　　董事长被“拉黑 ”3 年

　　湖北证监局披露的两份罚单显示 ，对基金代销机构伯嘉基金及其时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别采取行政监管措施。

　　其中 ，伯嘉基金被暂停办理相关业务 12 个月 。处罚信息显示
，经查，伯嘉基金存在以下违规行为：向监管部门报送的股权信息不真实 、不准确
、不完整；销售未签订书面销售协议的基金产品；江翔在其他机构担任经营性职务 ，与其他公司在业务和人员管理上存在混同；高流动性资产净值未达到 2000 万元
。

　　对于部分违规情况，江翔承担相应的主管责任
，因此被认定为不适当人选。自监管措施决定作出之日起 3 年内，江翔不得担任证券公司、基金销售公司 、证券投资公司的董监高和分支机构负责人职务或实际履行前述职务 。

　　据中基协机构备案信息 ，伯嘉基金成立于 2015 年 5 月
，2016 年 2 月备案为独立基金销售机构，拥有 23 名持证员工 ，法定代表人为陶捷
。

　　值得一提的是 ，另据天眼查显示
，2024 年 7 月 25 日，伯嘉基金已改名为武汉佰鲲基金销售有限公司。

　　因违规股权代持

　　两名直接责任人最近被罚

　　事实上，此次并非伯嘉基金及相关人员首次被罚 。

　　湖北证监局前不久披露的监管函显示 ，经查，2022 年 10 月至 2023 年 1 月期间
，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。

　　湖北证监局查明，这些材料均存在“隐瞒
” ，即未说明股权代持情况以及公司股权变更后的股权实际所有人
。

　　这一情况违背了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十条第二款规定：基金销售相关机构及其股东
、实际控制人、从业人员等应当配合检查 、调查
，提供的信息
、资料应当及时、真实 、准确、完整。

　　为此，湖北证监局对两名直接责任人——陶捷
、邱豪敏分别采取出具警示函的行政监管措施 。

　　目前代销上千只基金

　　在此次伯嘉基金被罚之前，多家基金公司已经纷纷宣布与其解约 ，但也有公司新增其基金代销机构
。

　　2022 年四季度至 2023 年二季度
，有过一波基金公司针对伯嘉基金的解约潮。泰达宏利基金（现宏利基金）曾公告表示，决定自 2022 年 10 月 21 日起暂停伯嘉基金办理本公司旗下基金的认购、申购 、定期定额投资及转换等业务 。

　　紧接着 ，景顺长城基金也宣布
，2022 年 10 月 31 日起暂停伯嘉基金办理本公司旗下基金的认购
、申购、定期定额投资及转换等业务
。西部利得基金 、华商基金也紧随其后，宣布暂停与伯嘉基金的代销合作。

　　不久后 ，基金公司与伯嘉基金的合作关系由“暂停”升级为“终止
” 。中信建投基金
、益民基金、方正富邦基金 、中邮创业基金集体表示终止与伯嘉基金的销售合作业务
。

　　与此同时，也有一些基金公司新建立与伯嘉基金的代销关系。例如
，据某家公募公告，自 2023 年 9 月 8 日起 ，本公司新增伯嘉基金为旗下部分基金的销售机构
，办理认购
、申购、赎回 、定期定额投资（以下简称“定投”）和转换等销售业务，并参加伯嘉基金的费率优惠活动 。

　　Wind 数据显示 ，截至目前
，改名后的伯嘉基金——武汉佰鲲基金销售有限公司代销基金为 1147 只，涉及基金公司 43 家 ，代销数量在 105 家独立基金销售机构中位列第 66 位
。

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

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