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界面新闻记者 | 陈靖
9 月 30 日 ，据河南证监局披露 ，中原证券（601375.SH）因薪酬管理方面存在违规情形被罚。
经查，中原证券存在三项违规：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范 ，披露不完备；二是薪酬管理及绩效考核制度不健全 ，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格；三是人员管理制度建设及信息报送存在不足 。
此外 ，河南证监局还对 7 位证券从业人员开具罚单 。其中 ，陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票 、操作他人证券账户行为，金矗 、王鑫曾存在买卖股票行为 ，贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患 。最终 ，这 7 人被河南证监局出具警示函 。经查询中证协证券从业人员信息公示系统，除杜志卫目前“查无此人”外，其他 6 位均在中原证券任职。
无独有偶，9 月 29 日 ，开源证券也被山西证监局出具警示函 ，同样跟薪酬管理机制不完善有关 。据陕西证监局，经查 ，开源证券个别员工未经公司审批 ，私下二次分配协同业务绩效奖励，这反映出该公司薪酬管理机制不完善 ，未能有效防范廉洁从业风险 。此外 ，公司人员任职信息报送不准确、不及时。
值得注意的是 ，开源证券本次被罚的还有三位责任人，也因涉及上述违规收到“资格罚” 。具体看来，陕西证监局指出 ，开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹 ，以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间 ，均未经公司审批 ，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选 ，在监管措施决定作出之日起一年内 ，不得担任证券公司董事 、监事 、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务 。
近年来，券商薪酬管理规范呈现趋严态势 ，2024 年 4 月 ，中证协将券商文化建设评级指标内容“升级 ”，其中做出八项调整 ，将重点考察薪酬管理违规情况。
其中 ，薪酬体系被重点强调，禁止短期激励、过度激励 。2021 年以来，券商薪酬反复受到高度关注 ，关注点既包括限薪与降薪 ，又包括薪酬激励方式 。此番《规定》对薪酬进行特别强调，意味着后续券商薪酬管理将进一步趋严。
近年来 ，多家券商曾因薪酬管理违反规范受到处罚 ，包括华林证券（002945.SZ） 、中金公司（601995.SH 、03908.HK）、诚通证券等。
通过 2023 年报数据，超 150 名券商高管的当期税前报酬低于 200 万元 ，对于个别大型券商高管来说 ，降薪幅度达到了 20% 至 50% 。
据 wind 数据，2024 年上半年数据显示 ，中金公司和中原证券的薪酬总额均有所减少 。中金公司的薪酬总额从 2023 年上半年的 57.99 亿元降至 43.69 亿元 ，下降了约 25%。而中原证券的薪酬总额从 5.25 亿元降至 5.08 亿元，减少了 3% 。
在监管指出高管薪酬递延机制问题后 ，中原证券 2024 年上半年支付给主要管理人员的薪酬（税前）为 546.38 万元 ，同比下降了 26.20% 。同时，发放给主要管理人员的以前年度税前薪酬为 312.40 万元，同比下降了 68.19%。
开源证券在其最新招股书中透露 ，2023 年员工薪酬总额达到 16.18 亿元 ，较上一年有所增加，但薪酬在业务及管理费用中的占比保持不变 。据开源证券 ，职工薪酬上升主要跟 2023 年业绩增长有关 。
有券商首席非银分析师告诉界面新闻：“一方面 ，许多券商除自营业务外，传统业务由于市场环境和监管政策变动的影响 ，业绩出现下滑 ，因此‘降本增效’已成为常规的运作模式。另一方面，监管部门已经采取了一系列措施 ，以完善行业的薪酬管理 。 ”
“近年来 ，监管机构不仅密切关注证券公司的整体薪酬状况，还特别留意薪酬结构的变化 。强调高管薪酬与员工薪酬之间的比例不应相差过大 ，并强调要确保一线从业人员的报酬公平。”他进一步表示 。
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